Corporate Compliance & Investigations

Siamo stati fra i primi ad aver colto l’esigenza di costituire un team multidisciplinare dedicato ad anticorruzione e responsabilità da reato delle società.

Oggi si rivolgono a noi grandi e medie aziende italiane che, anche in virtù della loro proiezione internazionale, intendono investire su programmi di compliance moderni, essenziali ma efficaci, oltre il tradizionale Modello 231.

Seguiamo inoltre gruppi internazionali che hanno l’esigenza di localizzare in Italia i loro programmi di compliance, adattandoli alle esigenze delle loro controllate locali, o di due diligence su aziende target in Italia.

Chi deve affrontare questioni di Anticorruzione ha due esigenze primarie:

– in primo luogo, quella di adottare e attuare in modo efficace programmi di compliance idonei a prevenire condotte illecite (compliance preventiva)
– quindi, quella di reagire in modo adeguato e convincente di fronte alla scoperta di eventuali condotte illecite o al coinvolgimento in indagini giudiziarie (compliance reattiva).

Noi possiamo offrirvi il miglior supporto in entrambe.

Per la compliance preventiva, il nostro approccio consiste non nel proporvi lunghe e complesse procedure, ma nell’aiutarvi a creare un pacchetto di poche essenziali regole, utilizzabili in tutti i Paesi, che siano facili da comprendere e da applicare. Questo permette di massimizzare l’efficacia del programma e minimizzare le complicazioni per le linee operative.

Il nostro intervento:

– review dei presìdi esistenti e workshop con la direzione legale e compliance, per studiare insieme azioni di miglioramento e nuove soluzioni
– supporto nella preparazione di codici etici e procedure snelle ed essenziali, secondo le più moderne guideline e best practice internazionali
– assessment e opinion sui programmi di compliance
– progetti di self-monitoring volti a verificare l’effettiva conoscenza e applicazione dei programmi di compliance
– training per le prime linee del management
– due diligence sulla compliance di società target in operazioni di M&A

Nell’area della compliance reattiva, l’incomparabile esperienza, maturata dal 2009 a oggi nei più rilevanti casi di corruzione e frodi societarie, ci consente di dare supporto alle società anzitutto nel processo di crisis management e poi nelle successive azioni di accertamento, discontinuità e miglioramento. I nostri servizi si rivolgono, infatti, a quelle aziende che, di fronte alla scoperta di possibili condotte illecite o al coinvolgimento in indagini giudiziarie, intendono non soltanto difendersi, ma anche reagire a 360 gradi, in modo tempestivo, professionale e convincente.

I nostri servizi:

– assistenza e pareristica a CdA e organi di controllo
– internal investigation
– procedimenti disciplinari verso i soggetti coinvolti
– azioni di responsabilità
– azioni di miglioramento e monitoraggio dei programmi di compliance

 

Ecco perché facciamo la differenza

– Il nostro team si distingue per la profonda conoscenza della materia (normativa italiana e dei Paesi del G20, guideline e best practice internazionali), per la multidisciplinarietà (i membri del team sono esperti di Societario, Penale, Lavoro, Privacy) e per il network di relazioni internazionali con gli studi leader in questo settore nei rispettivi Paesi
– Abbiamo un’esperienza indiscussa, maturata lavorando al fianco di grandi gruppi italiani ed esteri in progetti e casi molto importanti che hanno riguardato non solo l’Italia, ma anche diversi Paesi critici come Nigeria, Algeria, Kazakistan, Emirati Arabi e Cina
– Vantiamo un’esperienza unica in Italia non solo nel creare programmi di compliance, ma anche nel presentarli con successo alle autorità nell’ambito di procedimenti di enforcement, per dimostrare la reazione effettiva e in buona fede della società e mitigare le conseguenze di eventuali errori passati
– Siamo inoltre fortemente impegnati nello studio e implementazione delle azioni di contrasto alla corruzione e questo aggiunge credibilità alle soluzioni che sviluppiamo per i nostri clienti

 

Scopri cosa sono e quali sono i nostri Focus Team.

Approfondimenti

Internal investigations: nuove sfide alla luce dei più recenti interventi normativi, provvedimenti e pronunce giurisprudenziali - 24 Luglio 2024

Nell’ultimo anno diversi sono stati gli interventi di rilievo in ambito di indagini interne: dal D. Lgs. n. 24/2023 di implementazione della direttiva comunitaria sul whistleblowing, che ha introdotto degli specifici obblighi da rispettare nel dare seguito ad una segnalazione, allo S …

Leggi tutto

Normativa UE sulle Sanzioni: 14° pacchetto e considerazioni pratiche per gli operatori italiani - 26 Giugno 2024

Con un articolato intervento normativo, il legislatore europeo ha ampliato e rafforzato le misure restrittive nei confronti della Russia, adottando il c.d. “quattordicesimo pacchetto” di sanzioni. Le misure implementate sono molteplici e investono diversi ambiti, rendendo imperativo per …

Leggi tutto

Il nuovo standard ISO/TS 37008:2023 in materia di indagini interne aziendali - 15 Settembre 2023

Il recente Standard ISO/TS 37008:2023 conferma l’importanza che le internal investigations rivestono per tutte le organizzazioni al fine di preservare un efficace sistema di compliance e di controlli interni, oltre che supportare coloro che devono gestire segnali d’allarme …

Leggi tutto

Sanzioni UE: la violazione delle misure restrittive entra a far parte della sfera di criminalità su cui l’UE può stabilire norme minime in materia penale - 30 Novembre 2022

Con l’approvazione della Decisione (UE) 2022/2332, pubblicata ieri 29 novembre nella Gazzetta ufficiale, l’Unione avrà d’ora in poi una “competenza penale indiretta” sulle violazioni dei regolamenti che recano i regimi sanzionatori e potrà quindi dettare “norme minime” in materi …

Leggi tutto

Internal investigations e normativa privacy: un equilibrio da presidiare - 5 Ottobre 2022

Quando gli organi di governo e di controllo di una società si trovano a dover avviare una internal investigation, le prime problematiche legali da affrontare riguardano sempre l’acquisizione e il trattamento dei dati personali e le correlate implicazioni in tema di data privacy e data protec …

Leggi tutto

Crisi Ucraina: aggiornamento sulle sanzioni economiche dell’UE nei confronti della Russia relative ai prodotti petroliferi (c.d. “sesto pacchetto”) - 1 Luglio 2022

Lo scorso 3 giugno la Commissione Europea ha adottato il sesto pacchetto di sanzioni contro la Russia e la Bielorussia. Le principali misure riguardano, tra le altre, l’imposizione di forti restrizioni all’importazione e alla fornitura di servizi di trasporto di petrolio greggio e prodot …

Leggi tutto

Le internal investigations: disciplina e standard di riferimento - 23 Maggio 2022

Oggi più che mai le internal investigations rappresentano uno strumento strategico essenziale per le aziende che si trovano a dover affrontare indagini da parte di autorità, ispezioni di vigilanza, segnalazioni di whistleblowing o rilievi dell’internal audit o dell’organismo di vigilanza. …

Leggi tutto

Crisi Ucraina: aggiornamento sulle sanzioni economiche dell’UE nei confronti della Russia e della Bielorussia - 1 Marzo 2022

Il susseguirsi dei recenti provvedimenti adottati dall’Unione europea ha disegnato un panorama di sanzioni economiche e restrizioni molto stringenti nei confronti della Federazione russa. I principali ambiti di intervento riguardano il congelamento dei beni nei confronti di persone fisiche …

Leggi tutto

Crisi Ucraina: nuove misure sanzionatorie contro la Russia e raccomandazioni per le imprese italiane - 25 Febbraio 2022

Il riconoscimento delle Repubbliche del Donbass e l’attacco illegittimo da parte della Federazione Russa nei confronti dell’Ucraina hanno provocato l’adozione, da parte dell’Unione Europea e degli Stati Uniti, di misure volte a colpire il sistema economico-finanziario nonché alcuni set …

Leggi tutto

Standard ISO 31030: “travel risk management”. Uno strumento per la gestione del rischio di impresa - 24 Gennaio 2022

Il nuovo standard “ISO 31030” rappresenta uno strumento operativo di ausilio alle aziende nella gestione del rischio di impresa in relazione ai dipendenti che si trovano in trasferta: ISO 31030 fornisce alle organizzazioni un quadro globale dei rischi di viaggio, sulla base del quale le org …

Leggi tutto

Modelli 231 alla luce delle nuove Linee Guida di Confindustria - 8 Luglio 2021

Dopo 7 anni dall’ultima revisione, Confindustria ha recentemente aggiornato le Linee Guida per la costruzione dei Modelli 231 con l’obiettivo di offrire un supporto alle imprese per orientarle nella costruzione dei Modelli Organizzativi. Gli aggiornamenti alle Linee Guida riguardano prin …

Leggi tutto

Attuata la Direttiva PIF: prosegue il processo di inasprimento della responsabilità da reato tributario sia per le persone fisiche che per gli enti - 29 Luglio 2020

Il 30 luglio 2020 entra in vigore il Decreto attuativo della c.d. “Direttiva PIF” (UE 17/1371) che segna un ulteriore passo avanti nel processo di inasprimento delle responsabilità da reato tributario. Il legislatore introduce una disciplina volta a contrastare quelle condotte criminose …

Leggi tutto

Responsabilità degli enti (D. Lgs. 231/2001), reati tributari e autoriciclaggio: quali prospettive all’orizzonte - 13 Novembre 2019

In data 6 luglio 2019 è scaduto il termine per il recepimento della Direttiva PIF che chiede agli Stati membri di introdurre sanzioni a carico delle persone giuridiche riconosciute responsabili di gravi frodi IVA. La Legge di Delegazione europea 2018, pubblicata in Gazzetta Ufficiale …

Leggi tutto

SGR e responsabilità per direzione e coordinamento ed ex D.Lgs. n. 231/01 per atti delle controllate - 29 Ottobre 2018

La SGR, che agisce in nome e per conto dei fondi di investimento, può essere responsabile per direzione e coordinamento ex art. 2497 c.c. e ex 231/01 per gli atti compiuti dalle controllate? Secondo una recente sentenza del Tribunale ordinario di Milano si. Nel documento disponibile

Leggi tutto

SGR e responsabilità per direzione e coordinamento e D.lgs. n. 231/01 per atti delle controllate - 26 Settembre 2018

La SGR, che agisce in nome e per conto dei fondi di investimento, può essere responsabile per direzione e coordinamento ex art. 2497 c.c. e ex 231/01 per gli atti compiuti dalle controllate? Secondo una recente sentenza del Tribunale ordinario di Milano si. Nel documento disponibile

Leggi tutto

Digital Compliance Transformation - 24 Luglio 2018

La costruzione attuazione e gestione dei programmi di compliance è sempre più complessa. In questo contesto, il ricorso alla tecnologia può semplificare considerevolmente le attività necessarie e abbattere i relativi costi. Il nostro Focus Team Corporat …

Leggi tutto

La tutela del Whistleblower nel settore privato: le criticità della nuova disciplina - 19 Marzo 2018

Come noto il 29 dicembre 2017 è entrata in vigore la legge n. 179 che, oltre a modificare la normativa del whistleblowing del settore pubblico, introduce la tutela per il dipendente che segnala illeciti anche nel settore privato. La normativa emanata sembra non recepire le soluzioni a …

Leggi tutto

La nuova legge sul Whistleblowing: cosa cambia per le aziende? - 19 Marzo 2018

La Legge 30 novembre 2017, n. 179 “Disposizioni per la tutela degli autori di segnalazioni di reati o irregolarita' di cui siano venuti a conoscenza nell'ambito di un rapporto di lavoro pubblico o privato”, pubblicata sulla Gazzetta Ufficiale n. 291 del 14 dicembre 2017, introduce …

Leggi tutto
News

BonelliErede rinnova il CdA e promuove sette nuovi soci

Si è svolta sabato 16 dicembre l’Assemblea degli Associati di BonelliErede, nel corso della quale sono stati eletti i nuovi componenti del Consiglio degli Associati ed è stata deliberata la nomina a partner di sette professionisti. Come annunciato a ottobre, in prossimità della naturale sc …

Leggi tutto

BonelliErede con Microsoft e Proactive Compliance Technologies per l’evento “Digital Compliance Transformation”

Il Focus Team Corporate Compliance di BonelliErede organizza insieme a Microsoft e Proactive Compliance Technologies l’incontro “Digital Compliance Transformation. Dalla digitalizzazione dei processi di compliance all’intelligenza artificiale: soluzioni integrate per la compliance che cre …

Leggi tutto